Η Binance και ο CZ μηνύθηκαν από την CFTC για κανονιστικές παραβιάσεις στις ΗΠΑ

Η Επιτροπή Εμπορευματικών Συμβολαίων των Ηνωμένων Πολιτειών (CFTC) κατέθεσε μήνυση κατά της Binance και του CEO Changpeng “CZ” Zhao για παραβάσεις των συναλλαγών, σύμφωνα με έκθεση του Bloomberg. Η αγωγή κατατέθηκε στο Περιφερειακό Δικαστήριο των ΗΠΑ για τη Βόρεια Περιφέρεια του Ιλινόις.

Σύμφωνα με την CFTC, η Binance απέτυχε να εκπληρώσει τις ρυθμιστικές της υποχρεώσεις, καθώς δεν εγγράφηκε σωστά στη ρυθμιστική αρχή για τα παράγωγα. Το ανταλλακτήριο κρυπτονομισμάτων βρίσκεται στο επίκεντρο έρευνας της CFTC από το 2021. Το ανταλλακτήριο αναγνώρισε τον Φεβρουάριο ότι πιθανότατα θα αντιμετωπίσει ρυθμιστική δράση στις Ηνωμένες Πολιτείες και ήδη συνεργάζεται με τις ρυθμιστικές αρχές.

Εκτός από την CFTC, η Binance βρίσκεται υπό έρευνα από την Υπηρεσία Εσωτερικών Προσόδων και τους ομοσπονδιακούς εισαγγελείς, οι οποίοι εξέτασαν την τήρηση των κανόνων καταπολέμησης του ξεπλύματος χρήματος από το χρηματιστήριο. Εν τω μεταξύ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διερευνά κατά πόσον η Binance επέτρεψε στους Αμερικανούς εμπόρους να έχουν πρόσβαση σε μη καταχωρημένους τίτλους.

Η Binance είναι το μεγαλύτερο ανταλλακτήριο κρυπτονομισμάτων με όγκο συναλλαγών άνω των 8,5 δισεκατομμυρίων δολαρίων καθημερινά.

Η τιμή του Bitcoin έχει πέσει κατακόρυφα μετά την ανακοίνωση, πέφτοντας από 27.781 $ στις 13:45 UTC σε 26.755 $ σε μια ώρα και 15 λεπτά. 

Η αγωγή ισχυρίζεται ότι η Binance πραγματοποίησε συναλλαγές σε Bitcoin, Ethereum και Litecoin για άτομα στις Ηνωμένες Πολιτείες τουλάχιστον από το 2019 παρά την πολιτική αποκλεισμού ή περιορισμού των πελατών στις ΗΠΑ. Η εταιρεία και τα στελέχη της παραβίασαν σκόπιμα τη νομοθεσία των ΗΠΑ, σύμφωνα με την αγωγή:

“Όλο αυτό το διάστημα, οι Binance, Zhao και Lim, ο πρώην Chief Compliance Officer (“CCO”) της πλατφόρμας γνώριζαν ότι η προσέλκυση πελατών της BinanceUS που βρίσκονταν στις Ηνωμένες Πολιτείες υπέβαλε την Binance σε απαιτήσεις εγγραφής και ρυθμίσεων σύμφωνα με τη νομοθεσία των ΗΠΑ.”

Σύμφωνα με την αγωγή, η Binance απέκρυψε την τοποθεσία των εκτελεστικών γραφείων της, καθώς και τις “ταυτότητες και τις τοποθεσίες των οντοτήτων που λειτουργούν την πλατφόρμα συναλλαγών”. Η αγωγή παραθέτει ένα εσωτερικό υπόμνημα της Binance στο οποίο o CZ δήλωσε ότι ο σκοπός αυτής της πολιτικής ήταν να “κρατήσει τις χώρες καθαρές [από παραβάσεις του νόμου]” με το να “μην πάει πουθενά το .com. Αυτός είναι ο κύριος λόγος για τον οποίο το .com δεν πάει οπουδήποτε”.

Η Binance απασχολεί τουλάχιστον 60 άτομα στις Ηνωμένες Πολιτείες, «και αυτός ο αριθμός συνεχίζει να αυξάνεται», ανέφερε η CFTC στην αγωγή. Διαθέτει επίσης εμπορικά σήματα των ΗΠΑ. Η Binance κυκλοφόρησε το Binance.US βραχίονα το 2019.

Μεταξύ άλλων κατηγοριών που διατυπώθηκαν από την CFTC είναι οι ισχυρισμοί ότι η Binance απέτυχε να εγγραφεί στη ρυθμιστική αρχή και παραβίασε τις διατάξεις του νόμου περί ανταλλαγής εμπορευμάτων και των κανονισμών της CFTC, συμπεριλαμβανομένης της νομικά επιβεβλημένης εφαρμογής των ελέγχων για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και τη γνώση του πελάτη σας (AML/KYC).

Επιπλέον, οι κατηγορούμενοι δεν επέβλεπαν επαρκώς τις δραστηριότητες της εταιρείας και με τη θέλησή τους διεξήγαγαν δραστηριότητες εκτός των συνόρων των ΗΠΑ για να παρακάμψουν τον νόμο των ΗΠΑ για το ανταλλακτήριο Εμπορευμάτων και προέβησαν σε άλλες ενέργειες για να αποφύγουν τη ρύθμιση:

“Ο Zhao και άλλοι που ενεργούν για λογαριασμό της Binance χρησιμοποίησαν το Signal -με ενεργοποιημένη τη λειτουργία αυτόματης διαγραφής- για να συμμετάσχουν σε επιχειρηματικές επικοινωνίες, ακόμη και αφού η Binance έλαβε αιτήματα εγγράφων από την CFTC και αφού η Binance φέρεται να διένειμε ειδοποιήσεις διατήρησης εγγράφων στο προσωπικό της”.

Οι αγωγές ανέφεραν ότι η Binance προσέφερε μόχλευση σε πελάτες που συναλλάσσονταν στην αγορά spot και ονόμασε δύο κατηγορίες προϊόντων που προσέφερε “futures” και swaps που ονόμασε “perpetuals”. Φέρεται επίσης να “διαπραγματεύεται στη δική της πλατφόρμα μέσω περίπου 300 “οικείων λογαριασμών” που ανήκουν όλοι άμεσα ή έμμεσα στον Zhao”, καθώς και μέσω λογαριασμών που ανήκουν σε οντότητες που ανήκουν ή ελέγχονται από τον Zhao. Η Binance δεν αποκάλυψε αυτή τη δραστηριότητα στους πελάτες της.

1/23

Oh boy https://t.co/2JnbfirRrp

Case is up and it's bad.

This is the CFTC attempting to strike *fatal* blow to Binance, and at first read through… I think they actually have really strong chances here of succeeding in toppling the Binance empire.

— Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) March 27, 2023

Το μέλος της Συμβουλευτικής Επιτροπής Παγκόσμιων Αγορών της CFTC, Christopher Perkins, δήλωσε:

«Αν και είναι πολύ νωρίς για να γνωμοδοτήσουμε σχετικά με την ουσία της υπόθεσης CFTC κατά της Binance, παραμένουμε υποστηρικτές της ρύθμισης που βασίζεται σε αρχές σε όλη τη βιομηχανία κρύπτο».

Η CFTC απαγγέλλει επτά κατηγορίες για εκτέλεση μη καταχωρημένων συναλλαγών μελλοντικής εκπλήρωσης, παροχή παράνομων δικαιωμάτων προαίρεσης επί εμπορευμάτων, μη εγγραφή ως έμπορος προθεσμιακών συμβολαίων, καθορισμένη αγορά συμβολαίων ή διευκόλυνση εκτέλεσης πράξεων ανταλλαγής, μη επιμελή εποπτεία ή μη εφαρμογή μέτρων AML/KYC και φοροδιαφυγή.

Ο CZ στην συνέχεια έκανε ενα tweet με τον αριθμό 4. (4=FUD)

Maybe you should sue them back for FUD.

— Giannis Andreou (@gandreou007) March 27, 2023

Για περισσότερα ενημερωμένα νέα, βρείτε μας στο Twitter και στις Ειδήσεις Crypto ή εγγραφείτε στο κανάλι μας στο YouTube .

Ποια είναι η γνώμη σας για το συγκεκριμένο θέμα; Αφήστε μας το σχόλιο σας από κάτω! Πάντα μας ενδιαφέρει η γνώμη σας!

Author: Dimitrios Alexandridis

Article