Uncategorized

Η SEC και η CFTC εξετάζουν εξονυχιστικά τη σχέση μεταξύ FTX.com και FTX US.

Οι ρυθμιστικές αρχές των ΗΠΑ ερευνούν εάν το πολιορκημένο ανταλλακτήριο κρύπτο FTX.com διαχειρίστηκε εσφαλμένα κεφάλαια πελατών και εξετάζουν τις σχέσεις της εταιρείας με άλλα μέρη του Sam Bankman-Fried της κρύπτο αυτοκρατορίας.

Οι έρευνες από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και την Επιτροπή Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Συμβάσεων Εμπορευμάτων σχετίζονται με την κρίση ρευστότητας που οδήγησε την FTX στο χείλος του γκρεμού, σύμφωνα με τρία άτομα που γνωρίζουν το θέμα. Ο έλεγχος της SEC ξεκίνησε πριν από μήνες ως έρευνα για την FTX US και τις δραστηριότητές της στον δανεισμό κρυπτονομισμάτων, είπαν δύο από τα άτομα, τα οποία δεν είχαν εξουσιοδότηση να μιλήσουν δημόσια για το θέμα.

Η αναταραχή της FTX οδήγησε σε μια δοκιμαστική προσφορά διάσωσης από την ανταγωνιστική Binance Holdings Ltd., η οποίατώρα μπορεί να διστάζεικαθώς το εύρος της αγωνίας της FTX γίνεται πιο εμφανές. Οι αμερικανικές ρυθμιστικές αρχές εξετάζουν επίσης τη σχέση της πλατφόρμας με την αμερικανική ομολόγου της FTX US και τον εμπορικό οίκο του Bankman-Fried Alameda Research, είπαν δύο από τους ανθρώπους.

Οι εκπρόσωποι της SEC και της Binance αρνήθηκαν να σχολιάσουν. Οι CFTC, FTX και FTX US δεν απάντησαν αμέσως στα αιτήματα για σχολιασμό.

Τα προβλήματα στο FTX.com ακολουθούν τις καταρρεύσεις υψηλού προφίλ φέτος από εταιρείες κρύπτο που έχουν προκαλέσει εκκλήσεις για περισσότερη νομοθεσία στις ΗΠΑ. Αν και διάφορα πρακτορεία της Ουάσιγκτον διεκδικούν κάποιο χλοοτάπητα, τα ερωτήματα σχετικά με το ποιος θα πρέπει να επιβλέπει τις πλατφόρμες συναλλαγών συνεχίζουν να στροβιλίζονται.

Η δικαιοδοσία του CFTC για τα κρυπτονομίσματα περιορίζεται γενικά σε παράγωγα, αλλά η υπηρεσία μπορεί να λάβει μέτρα επιβολής εάν πιστεύει ότι υπάρχει απάτη ή χειραγώγηση στην υποκείμενη αγορά. Η SEC διεκδικεί την επίβλεψη των ψηφιακών νομισμάτων που χαρακτηρίζονται ως τίτλοι σύμφωνα με τους κανόνες της. Και οι δύο ρυθμιστικές αρχές επιβλέπουν επίσης τις εταιρείες επενδύσεων.

Τις τελευταίες ημέρες, οι ρυθμιστικές αρχές ζήτησαν λεπτομέρειες σχετικά με τη δομή ιδιοκτησίας της FTX US και της FTX.com, η οποία απευθύνεται σε μη Αμερικανούς πελάτες, σύμφωνα με δύο από τους ανθρώπους. Οι ρυθμιστικές αρχές ενδιαφέρονται για οποιαδήποτε επικάλυψη μεταξύ των δομών της διοίκησης και του διοικητικού συμβουλίου, καθώς και για την οικονομική σχέση μεταξύ των δύο οντοτήτων. Τα πρακτορεία ζήτησαν επίσης λεπτομέρειες σχετικά με το εάν οι λογαριασμοί πελατών ήταν σωστά διαχωρισμένοι και τη σύνθεση της βάσης των επενδυτών στο FTX.com, είπε ένας από τους ανθρώπους.

Πρόεδρος SEC Γκάρι Γκένσλερ έχει επανειλημμένα προειδοποιήσει για κινδύνους που σχετίζονται με τις ανταλλαγές ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων. Είπε ότι πολλές πλατφόρμες μπορεί να παραβιάζουν τους νόμους περί χρεογράφων προσφέροντας μη εγγεγραμμένους τίτλους σε Αμερικανούς, παρέχοντας ακατάλληλα δάνεια ή ακόμη και προηγουμένως τις συναλλαγές των πελατών τους. Ο Gensler εξέφρασε επίσης ανησυχίες ότι οι εταιρείες ενδέχεται να εμπλέκονται σε αντικρουόμενες επιχειρηματικές γραμμές και πρότεινε ότι θα πρέπει ενδεχομένως να χωρίσουν τις διάφορες λειτουργίες.

Κορυφαίοι αξιωματούχοι της CFTC έχουν εκφράσει ανησυχίες σχετικά με τον κίνδυνο κακής διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων πελατών από πλατφόρμες κρύπτο. “Δεν υπάρχει αρκετή ευαισθητοποίηση ή προσοχή σε αυτόν τον κρίσιμο τομέα όπου η προστασία των πελατών συνδυάζεται με κινδύνους χρηματοπιστωτικής σταθερότητας”, Δημοκρατικός Επίτροπος CFTC Christy Goldsmith Romero είπε σε ομιλία του τον περασμένο μήνα χωρίς να αναφέρει ονόματα εταιρειών.

Το Bitcoin, το μεγαλύτερο διακριτικό ανά αγοραία αξία, υποχώρησε έως και 10+% στα 16.521 δολάρια την Τετάρτη. Αυτό φέρνει την πτώση αυτής της εβδομάδας σε σχεδόν 20%.

Author: Dimitrios Alexandridis

Article: https://news.bloomberglaw.com/banking-law/us-probes-ftx-empire-over-handling-of-client-funds-and-lending

Leave a Reply

Your email address will not be published. Required fields are marked *

X